NVWA kriminaaluurimisel võivad olla ettevõtetele suured tagajärjed. Hollandi Toidu- ja Tarbekaupade Ohutusamet (NVWA) on paljudele ettevõtetele tuntud kui regulaator, mis viib läbi kontrolle, annab hoiatusi ja mõnikord määrab haldustrahvi. See kuvand ei ole vale, kuid see on puudulik. NVWA-l on ka oma spetsiaalne uurimisteenistus, luure- ja uurimisteenistus, lühendatult NVWA-IOD. Seetõttu võib rutiinse kontrollina algav kontroll areneda kriminaaluurimiseks ja lõpuks viia isegi riigiprokuratuuri süüdistuse esitamiseni.
Toidu-, loomasööda-, põllumajandus- ja loomatervishoiusektori ettevõtete jaoks on haldusliku jõustamise ja kriminaaluurimise eristamine väga oluline. Lisaks volitustele ja menetlustele erinevad märkimisväärselt ka tagajärjed ja vajalik strateegia.
Kaks jõustamisrada
NVWA teostab järelevalvet muu hulgas kaubaseaduse, loomaseaduse, põllumajandusseaduse, kalandusseaduse ja väetiseseaduse nõuete täitmise üle. Kahtlustatava rikkumise korral saab ta võtta mitmesuguseid meetmeid. See, kas see viib NVWA kriminaaluurimiseni, sõltub rikkumise laadist ja raskusastmest.
Haldusõiguse rada
Haldusõiguse raames saab NVWA näiteks teha hoiatuse, määrata haldustrahvi, määrata karistusmaksega korralduse, kohaldada haldussundi, peatada või tühistada litsentsi või piirata või lõpetada tunnustuse või registreeringu. Haldustrahv määratakse tavaliselt pärast kontrolli ja trahviaruande koostamist. Sellise trahvi peale on võimalik esitada vastuväide ja apellatsioon.
Kriminaalõiguse rada
Tõsisemate või keerukamate rikkumiste korral saab juhtumit uurida kriminaalõiguse alusel. See võib viia ametliku raportini, NVWA-IOD algatatud kriminaaluurimiseni, karistusmääruseni, kokkuleppeettepanekuni või kohtukutse saatmiseni ja kohtuistungile kriminaalkohtus.
Konkreetse raja valikut ei tee ainuüksi kontrolli läbiviiv regulaator. NVWA töötab sekkumis- ja sanktsioonipoliitikaga. Olulist rolli mängivad rikkumise tõsidus, rahvatervisele, toiduohutusele või loomade heaolule tekkivad riskid ja juhtumi asjaolud.
Kavatlus, pettus, süstemaatiline käitumine ja korduv rikkumine võivad samuti olla kriminaalkaristuse aluseks. Üksikut haldusviga käsitletakse tõenäolisemalt haldusõiguse alusel. Struktuurne pettus, mis hõlmab märgistamist, ebaseaduslikku tapmist, raskeid loomade heaolu rikkumisi või keelatud ainetega kauplemist, võib seevastu kaasa tuua kriminaaluurimise.
Majanduskuritegude seadus
Paljud NVWA järelevalve all olevate määruste rikkumised on määratletud majanduskuritegudena. Seega moodustab majanduskuritegude seadus olulise lüli materiaalõiguse ja kriminaalõiguse jõustamise vahel.
Sõltuvalt asjakohasest standardist ja sellest, kas tegu oli tahtliku teoga, saab rikkumise liigitada kuriteoks või kergemaks õigusrikkumiseks. See eristamine võib mõjutada olemasolevaid uurimisvolitusi, võimalikku karistust, eelvangistuse võimalust, teo kvalifikatsiooni ja isikute positsiooni ettevõttes. Tahtliku pettuse, näiteks etikettide tahtliku manipuleerimise või kontrollinõuete eiramise korral võib süü olla oluliselt tõsisem kui haldusvea korral.
Lisaks trahvidele võidakse kohaldada ka muid karistusi ja meetmeid, näiteks tingimisi või tingimusteta vanglakaristus, ettevõtte sulgemine, kauba konfiskeerimine, kutsealal tegutsemise keeld ja kohtuotsuse avaldamine. Ettevõtete jaoks võib rahalise karistuse, ettevõtte sulgemise ja mainekahju kombinatsioon olla eriti ulatuslik.
NVWA-IOD: uurimine NVWA-s
NVWA-IOD on eriuurimisteenistus, mis viib läbi kriminaaluurimisi NVWA töövaldkonnas . Sõltuvalt õiguslikust alusest ja uurimise asjaoludest saavad selle uurimisametnikud muu hulgas küsitleda kahtlusaluseid ja tunnistajaid, uurida dokumente, kaitsta digitaalseid andmeid, arestida kaupu ja andmekandjaid, läbi otsida ruume ja vahistada kahtlusaluseid. Ulatuslike või piiriüleste uurimiste puhul saab NVWA-IOD teha koostööd muu hulgas politsei, FIODi, tolli ja riigiprokuratuuriga, eriti piiriüleste kriminaaluurimiste puhul.
Prokuratuur on seda tüüpi juhtumitesse tavaliselt kaasatud funktsionaalse prokuratuuri kaudu. See büroo tegeleb muu hulgas keerukate keskkonna-, pettuse- ja toiduõiguse juhtumitega. Seejärel otsustab prokuratuur, kuidas juhtumit menetleda, valikute hulgas on menetluse lõpetamine, karistusmäärus, kokkulepe või kohtukutse.
Haldustrahv ja kriminaalvastutusele võtmine: UNA via reegel
Sama teo eest ei saa korraga määrata haldustrahvi ja algatada kriminaalmenetlust. Seda nimetatakse una via reegliks.
Selle reegli kohaldamine ei ole alati lihtne. Praktikas tuleb hoolikalt kindlaks teha, millist käitumist täpselt süüdistatakse, milline periood ja faktid on vaidluse all, kas see puudutab sama tegu, milline täiteotsus on juba tehtud ja kas haldustrahv on tegelikult määratud või on see lihtsalt teatavaks tehtud. Hoiatusel, kontrollaktil või trahvi määramise kavatsusel ei ole automaatselt samu õiguslikke tagajärgi kui haldustrahvi tegelikul määramisel. Seetõttu on enne seisukoha võtmist oluline hoolikalt hinnata kogu kirjavahetust ja kohtuasja dokumente.
Kontrollist NVWA kriminaaluurimiseni
Kriminaaluurimine erineb põhimõtteliselt tavalisest halduskontrollist. Halduskontrollis on rõhk tavaliselt rikkumise tuvastamisel ja teabe kogumisel haldusmeetme võtmiseks. Kriminaaluurimises saab kasutada ulatuslikumaid volitusi, näiteks etteteatamata läbiotsimist, digitaalse teabe turvamist ja asjaosaliste kahtlusalustena ülekuulamist.
Märgid, mis viitavad sellele, et tegemist ei ole enam tavalise kontrolliga, hõlmavad näiteks NVWA-IOD uurimisametnike kohalolekut, hoiatamist, kahtlusalusena ülekuulamist, dokumentide, telefonide või arvutite arestimist, läbiotsimist, prokuratuuri kaasamist või küsimusi, mis puudutavad lisaks praegusele olukorrale ka varasemaid tehinguid või sisemist otsuste langetamist.
Vestluse iseloomustus on selles osas oluline. Ettevõtte omanik võib arvata, et ta teeb kontrolliga koostööd, samas kui ametivõimud tegelikult juba koguvad teavet kriminaalsüüdistuse esitamiseks.
Kahtlusaluste õigused
Kahtlustataval on õigus teada, milles teda kahtlustatakse. Samuti on õigus vaikida ja enne ülekuulamist konsulteerida advokaadiga . Ülekuulamise ajal on põhimõtteliselt ka õigus õigusabile.
See ei tähenda, et ettevõte võib igasugusest koostööst keelduda. Reguleerivatel asutustel on haldusõiguse alusel oma volitused ja nad võivad teatud tingimustel koostööd nõuda. Sellel koostöökohustusel on aga piirid. Kahtlustatav ei pea oma süüdimõistmise protsessis aktiivselt koostööd tegema.
Sel põhjusel on oluline juba esimesest hetkest alates eristada teavet, mis tuleb esitada järelevalvevolituse alusel, avaldusi, mida saab kasutada tõendina üksikisiku vastu, ettevõtte andmeid ning direktorite, töötajate või de facto juhtide isiklikke avaldusi. Läbimõtlematu avaldus esmase vestluse ajal võib hiljem kriminaaltoimikus olulist rolli mängida.
Samuti on ohus direktorid ja tegevjuhid
Kriminaaluurimine ei keskendu ainult ettevõttele kui juriidilisele isikule. Direktoreid, juhte ja teisi organisatsiooni kuuluvaid isikuid saab samuti isiklikult süüdistada . See võib nii olla näiteks siis, kui keegi on rikkumise tellinud, teadlikult rikkumise toimumist lubanud, keelatud käitumist tegelikult juhtinud, rikkumisest teadlik olnud ja ei sekkunud või rikkumisest kasu saanud.
Isikliku kriminaalvastutuse olemasolu sõltub isiku konkreetsest rollist, teadmistest ja seotusest. Ainuüksi asjaolu, et keegi on juhatuse liige, ei ole iseenesest piisav. Samal ajal ei paku formaalne distantseerumine igapäevasest tegevusest alati kaitset, kui kellelgi oli tegelikult mõju ettevõtte juhtimisele.
Kriminaalõiguse jõustamise näited
Mitmel juhul on selgunud, et NVWA ja riigiprokuratuur algatavad kriminaalmenetlusi muu hulgas seoses märgistamise ja päritoluga seotud pettuse, ebaseadusliku tapmise, loomakasvatuses keelatud ainete, sõnnikupettuse, keelatud või võltsitud veterinaarravimitega kauplemise, raskete loomade heaolu rikkumiste ja loomade vedamise ajal toime pandud rikkumistega.
Need näited näitavad, et kriminaalmenetlus ei piirdu ainult erandjuhtudega. Eriti tahtluse, rahalise kasu, kordumise, organiseeritud koostöö või rahvatervise ja loomade heaolu ohtude korral suureneb kriminaaluurimise tõenäosus.
Mida teha NVWA kontrolli või reidi ajal
Hea ettevalmistus algab uurimise olemuse kindlaksmääramisest.
Regulaarse kontrolli käigus
Regulaarse kontrolli käigus on soovitatav tuvastada reguleeriv asutus, küsida kontrolli eesmärgi ja ulatuse kohta, teha kättesaadavaks asjakohased dokumendid, vastata faktiliselt ja hoolikalt, vältida spekulatiivseid väiteid ning pidada kontrolli kohta sisemist arvestust.
Kriminaaluurimise tunnuste korral
Reidi või kriminaaluurimise korral on oluline viivitamatult kaasata spetsialiseerunud jurist, registreerida kohalviibivad isikud ja teenused, kontrollida läbiotsimise või korralduse ulatust, vältida dokumentide või digitaalsete andmete hävitamist või muutmist, anda töötajatele korraldus mitte anda sisulisi avaldusi ilma eelneva konsulteerimiseta, kasutada kahtlustatava ülekuulamisel õigust vaikida, tagada konfiskeeritud kaupade ja andmete võimalikult täpne registreerimine ning hinnata haldus- ja kriminaalmenetlust koostoimes.
Uurimisega koostöö tegemine ei tähenda, et sisulisi avaldusi tuleb teha ilma õigusliku juhendamiseta. Eelkõige uurimise esimesed tunnid võivad olla selle edasise käigu jaoks otsustavad.
Kokkuvõttes
NVWA kriminaaluurimise varajases staadiumis tunnustamine on oluline. NVWA ei ole ainult haldusregulaator. NVWA-IOD kaudu on tal spetsiaalne kriminaalõiguse aparaat, mis suudab uurida tõsiseid ja keerulisi rikkumisi. Seejärel saab riigiprokuratuur teha otsuse karistuse määramise, kokkuleppe või kriminaalkohtus süüdistuse esitamise kohta.
Toidu-, loomasööda-, põllumajandus- ja loomatervishoiusektori ettevõtete jaoks on seetõttu oluline õigeaegselt ära tunda, millal kontroll omandab kriminaalse iseloomu. Igaüks, kes otsib selles etapis kiiresti õigusnõu, saab paremini eristada erinevaid kohustusi, õigusi ja riske.
Law & More Abistab ettevõtteid, direktoreid ja tegevjuhte NVWA kontrollide, haldussundi rakendamise ja kriminaaluurimiste läbiviimisel. See algab esmasest kontrollist ja võib vajadusel jätkuda kuni juhtumi menetlemiseni kriminaalkohtus.
Korduma kippuvad küsimused NVWA kriminaaluurimiste kohta
Mis vahe on NVWA halduskontrollil ja kriminaaluurimisel?
Halduskontroll keskendub tavaliselt rikkumise tuvastamisele ja meetme, näiteks hoiatuse või haldustrahvi määramisele. Kriminaaluurimine, mida viib läbi NVWA eriuurimisteenistus (NVWA-IOD), võib viia riigiprokuratuuri süüdistuse esitamiseni ning see on üldiselt reserveeritud tõsisemate juhtumite puhul, nagu struktuuriline pettus, ebaseaduslik tapmine või rasked loomade heaolu rikkumised.
Kas mind saab sama rikkumise eest nii trahvida kui ka kohtu alla anda?
Hollandi seadustes on sätestatud reegel „una via”, mis takistab kellegi karistamist täpselt sama teo eest kaks korda nii haldustrahvi kui ka kriminaalsüüdistuse esitamisega. Selle reegli kohaldamine ei ole alati lihtne, kuna see sõltub konkreetsest teost, perioodist ja vaidlusalustest faktidest ning sellest, kas trahv on tegelikult määratud või on see alles teatavaks tehtud.
Kas ettevõtte direktorit saab NVWA rikkumise eest isiklikult kriminaalvastutusele võtta?
Jah, see on võimalik, kui direktor käskis rikkumise toime panna, lubas sellel teadlikult toimuda, suunas keelatud käitumist sisuliselt või oli sellest teadlik, kuid ei sekkunud. Ainult direktori ametikoha omamisest üksi ei piisa ning hindamine sõltub selle isiku tegelikust rollist, teadmistest ja kaasatusest.
Mida peaksin tegema, kui NVWA kontroll võib areneda kriminaalasjaks?
Soovitatav on kriminaalkaitseadvokaadiga võimalikult varakult ühendust võtta ning enne vastamist hoolikalt läbi vaadata kogu kirjavahetus ja juhtumi dokumendid, kuna varajane hindamine võib olla oluline õige strateegia kindlaksmääramisel.
